海外專利 | 關(guān)于相似外觀設(shè)計制度的比較研究及修法建議

2020年11月，國家知識產(chǎn)權(quán)局公布《專利法實施細則修改建議（征求意見稿）》，征求社會各界意見。其中，第三十五條規(guī)定：“依照專利法第三十一條第二款規(guī)定，將同一產(chǎn)品的多項相似外觀設(shè)計作為一件申請?zhí)岢龅模瑢υ摦a(chǎn)品的其他設(shè)計應(yīng)當(dāng)與簡要說明中指定的基本設(shè)計相似。一件外觀設(shè)計專利申請中的相似外觀設(shè)計不得超過10項?！?/p>

2022年10月31日，國家知識產(chǎn)權(quán)局公布《專利審查指南修改草案（再次征求意見稿）》，向社會公開征求意見，其中第一部分第三章第9.1節(jié)規(guī)定：“同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀設(shè)計 根據(jù)專利法第三十一條第二款的規(guī)定，同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計可以作為一件申請?zhí)岢觥Ｍ划a(chǎn)品的整體設(shè)計與其任何局部設(shè)計，不能作為一件申請?zhí)岢觥Ｒ患庥^設(shè)計專利申請中的相似外觀設(shè)計不得超過10項。超過10項的，審查員應(yīng)發(fā)出審查意見通知書，申請人修改后未克服缺陷的，駁回該專利申請?！?/p>

由此可見，《專利法實施細則》的修改建議及《專利審查指南》的修改草案對于相似外觀設(shè)計的規(guī)定并未進行修改。然而，對于“一件外觀設(shè)計專利申請中的相似外觀設(shè)計不得超過10項”的規(guī)定，業(yè)界始終存在爭議。在外觀設(shè)計的研發(fā)過程中，設(shè)計者通常會基于某個設(shè)計理念創(chuàng)作出大量變型外觀設(shè)計。這些變型外觀設(shè)計中的每個都可能具有值得保護的創(chuàng)作價值。如果對相似外觀設(shè)計的數(shù)量進行限制，則可能會限制創(chuàng)新主體對于相似外觀設(shè)計提出外觀設(shè)計專利申請的空間，從而不能對其外觀設(shè)計進行有效保護，并可能會導(dǎo)致對外觀設(shè)計的模仿和抄襲的現(xiàn)象。

現(xiàn)行《中華人民共和國專利法》第三十一條第二款規(guī)定：“一件外觀設(shè)計專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項外觀設(shè)計。同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢??！痹摋l款規(guī)定了可合案申請外觀設(shè)計專利的情形，以規(guī)避《專利法》第九條的限制。2010年修訂的《中國專利法實施細則》第三十五條規(guī)定：“依照專利法第三十一條第二款規(guī)定，將同一產(chǎn)品的多項相似外觀設(shè)計作為一件申請?zhí)岢龅?，對該產(chǎn)品的其他設(shè)計應(yīng)當(dāng)與簡要說明中指定的基本設(shè)計相似。一件外觀設(shè)計專利申請中相似外觀設(shè)計不得超過10項?！比欢?，業(yè)界有觀點認為：《專利法》第一條規(guī)定“為了保護專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進科學(xué)技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，制定本法”，而《專利法實施細則》第三十五條規(guī)定將相似外觀設(shè)計限制在10項以內(nèi)，不符合《專利法》“鼓勵發(fā)明創(chuàng)造”的立法本意；而且在法律條款中規(guī)定“10項以內(nèi)”的數(shù)量限制，既不科學(xué)也無法律依據(jù)。

1999年1月1日以前，日本實行的是類似外觀設(shè)計申請制度，允許申請人注冊與其已經(jīng)注冊的外觀設(shè)計（主外觀設(shè)計）類似的外觀設(shè)計。類似外觀設(shè)計可以在主外觀設(shè)計的申請日后提交。如果主外觀設(shè)計的權(quán)利被放棄或者被無效，則類似外觀設(shè)計的權(quán)利相應(yīng)滅失。類似外觀設(shè)計也不可以單獨行使權(quán)利，判斷侵權(quán)時僅考慮主外觀設(shè)計，對類似外觀設(shè)計不能提出獨立的訴訟請求。

1999年1月1日起實行的法律規(guī)定將類似外觀設(shè)計申請制度改為關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計申請制度。關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計制度是對申請人本人的先申請原則的例外，因此，對于關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計，不適用日本《外觀設(shè)計法》第9條第1款和第2款。

根據(jù)日本修改之前的《外觀設(shè)計法》第十條的規(guī)定，在基本外觀設(shè)計的申請日當(dāng)天或以后、公告日之前，申請人可以就與基本外觀設(shè)計申請中的外觀設(shè)計相近似的外觀設(shè)計，提出關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計申請。而2020年4月1日起實施的新《外觀設(shè)計法》規(guī)定，提交關(guān)聯(lián)設(shè)計的時間限制可以延長至從“本外觀設(shè)計”申請日起的10年內(nèi)。

在日本，只有基本外觀設(shè)計的申請人才有權(quán)利提出關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計申請，即“關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計”與“本外觀設(shè)計”的申請人必須為相同的申請人；即使授權(quán)后，本外觀設(shè)計與關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計的權(quán)利也不可分離轉(zhuǎn)移。另外，可作為關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計取得外觀設(shè)計注冊的外觀設(shè)計注冊申請，必須與基本外觀設(shè)計相似。若一項基本外觀設(shè)計有多項與之關(guān)聯(lián)的外觀設(shè)計，這些關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計之間不要求相似。

上文提到，中國的相似外觀設(shè)計需要在一件專利中進行申請，而一件外觀設(shè)計又只能包含不超過10項的相似外觀設(shè)計。因此，所能要求保護的相似外觀設(shè)計的數(shù)量事實上是有很大限制的。而日本的外觀設(shè)計制度雖然規(guī)定一申請一設(shè)計，但是在追加關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計的件數(shù)方面并沒有限制，其數(shù)量實際上不受限制。

根據(jù)日本《外觀設(shè)計法》第21條的規(guī)定，關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計權(quán)的保護期，自基本外觀設(shè)計的外觀設(shè)計權(quán)的設(shè)定登記之日起二十年終止。這就避免了基于某一設(shè)計特征不斷開發(fā)出新的產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對基本設(shè)計特征的保護超過二十年保護期限的問題。

根據(jù)日本《外觀設(shè)計法》第27條的規(guī)定，若要就基本外觀設(shè)計或者關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計的外觀設(shè)計權(quán)設(shè)定獨占許可，必須將基本外觀設(shè)計和全部關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計的外觀設(shè)計權(quán)同時許可給同一人，即不能分開許可。對于基本外觀設(shè)計、關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計專利的專有實施權(quán)的許可，由于必須同時許可所有的外觀設(shè)計給同一被許可人，故已進行了專有實施權(quán)許可的基本外觀設(shè)計的關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計，不得另行許可。

2015年5月13日，美國正式成為《工業(yè)品外觀設(shè)計國際注冊海牙協(xié)定》（《海牙協(xié)定》）的締約方。《海牙協(xié)定》下的單件外觀設(shè)計申請可以包含同一洛迦諾分類表大類下的多達100項設(shè)計，但是USPTO只允許每件外觀設(shè)計專利含有一項外觀設(shè)計。美國對于專利申請單一性的要求比較嚴格，即一件外觀設(shè)計專利申請只能包含一項外觀設(shè)計，沒有類似我國的相似外觀設(shè)計合案申請制度。在加入《海牙協(xié)定》日內(nèi)瓦文本后，美國適用日內(nèi)瓦文本第13條第1款并且聲明 ：只允許對具有單一性的外觀設(shè)計進行申請（所申請的外觀設(shè)計必須具有單一性），如果不符合單一性要求（只有一項獨立和獨特的外觀設(shè)計），則申請人可以分成多件進行申請。

但是，美國的外觀設(shè)計專利申請中可以包含在一個單獨的設(shè)計構(gòu)思下的多項實施例，以降低總體成本，條件是：一件申請中的多個實施例相互間必須具有明顯的聯(lián)系；一件申請中的多個實施例相對于彼此必須不具有新穎性和非顯而易見性；一件申請中多個實施例之間的區(qū)別必須在附圖說明或者申請說明書中指出。

由此可見，相似外觀設(shè)計可以在一件美國外觀設(shè)計專利中以不同實施例的方式提出，且對于實施例的數(shù)量也并未作出限制。

《韓國外觀設(shè)計法》提供了一套獨特而靈活的制度，以便根據(jù)外觀設(shè)計的特點和功能以適當(dāng)?shù)姆绞酱龠M外觀設(shè)計的保護，其中包括實質(zhì)審查制度（SES）和非實質(zhì)審查制度（NSES）。另外，對應(yīng)地，韓國還有關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計制度和多項外觀設(shè)計制度。

韓國于2014年7月1日加入《海牙協(xié)定》后引入了關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計專利申請制度。韓國的關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計與我國的相似外觀設(shè)計制度相類似，但又有其自身的特點。韓國關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計制度涉及的是分別提交的申請間的關(guān)系，主要指與基礎(chǔ)外觀設(shè)計相似的其他外觀設(shè)計的申請，可以作為該基礎(chǔ)外觀設(shè)計申請的關(guān)聯(lián)申請?zhí)峤?。關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計專利申請不要求與基礎(chǔ)外觀設(shè)計同日提交，申請人可根據(jù)自身需求，在基礎(chǔ)外觀設(shè)計的申請日起1年內(nèi)提交申請。關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計與基礎(chǔ)外觀設(shè)計分別擁有獨立的權(quán)利范圍；保護期限屆滿日與基礎(chǔ)外觀設(shè)計的保護期限屆滿日為同一天；但是，即使基礎(chǔ)外觀設(shè)計因無效審判被宣告無效或因未繳年費等其他事由導(dǎo)致失效，關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計權(quán)利也仍為有效。

關(guān)聯(lián)設(shè)計中，基礎(chǔ)外觀設(shè)計與關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計的保護范圍是互有重疊的各自獨立狀態(tài)，基礎(chǔ)外觀設(shè)計與關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計均為獨立的外觀設(shè)計，在無效宣告請求程序中，每個外觀設(shè)計均可以被單獨宣告無效，但不能以某個被指定的關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計與基礎(chǔ)外觀設(shè)計不相近似為由，宣告該關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計專利權(quán)無效。基礎(chǔ)外觀設(shè)計專利權(quán)及其關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計專利權(quán)必須同時轉(zhuǎn)讓及同時被同一人獨占實施，即使基礎(chǔ)外觀設(shè)計專利權(quán)已不存在，其所有的關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計專利權(quán)仍必須同時轉(zhuǎn)讓、同時被同一人獨占實施。

韓國有實質(zhì)審查制度（SES）和非實質(zhì)審查制度（NSES）兩種審查模式，二者專利權(quán)效力相同。而多項外觀設(shè)計專利申請制度則僅限于NSES模式下的外觀設(shè)計專利申請，主要指允許申請人對大分類相同物品的多項外觀設(shè)計專利申請以一個外觀設(shè)計專利申請的方式提出。多項外觀設(shè)計制度主要考慮到在創(chuàng)作外觀設(shè)計的過程中，申請人通常會根據(jù)一個外觀設(shè)計概念創(chuàng)作出各種形狀的多個外觀設(shè)計；其設(shè)立的目的在于對流行因素強、使用壽命短且授權(quán)率較高的產(chǎn)品，開啟快速授權(quán)通道，從而簡化申請程序，更加便利地保護申請人的權(quán)利。此外，多項外觀設(shè)計專利申請費與普通外觀設(shè)計專利申請費相同，無附加費用，這極大地節(jié)省了申請人的經(jīng)濟成本。韓國于2014年7月1日加入《海牙協(xié)定》后，將多項外觀設(shè)計的項數(shù)由20項增加到100項，上述改變進一步為申請人申請多項外觀設(shè)計專利提供了便利。

歐盟知識產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）實行多項外觀設(shè)計申請制度，即多件外觀設(shè)計可以合并放在一件多項共同體外觀設(shè)計申請內(nèi)的制度，其要件包括：使用或包含外觀設(shè)計的產(chǎn)品必須屬于同一類別（屬于洛迦諾分類表中的同一大類），“裝飾物”除外（《德國外觀設(shè)計法》中不存在這種例外）；應(yīng)當(dāng)指明每項外觀設(shè)計有意結(jié)合或者有意應(yīng)用的產(chǎn)品；《共同體外觀設(shè)計條例》不限制外觀設(shè)計的項數(shù)，而《德國外觀設(shè)計法》規(guī)定最多可以將100項外觀設(shè)計合并成一件多項外觀設(shè)計申請。

共同體外觀設(shè)計多項申請的各項外觀設(shè)計可以完全彼此獨立地被受理。因此，可以要求對多項外觀設(shè)計中的單項主張權(quán)利，也可以進行許可、放棄、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、延期公布以及宣告無效等。另外，除了基礎(chǔ)費用之外，多項申請需繳納附加申請費和公告費。在多項申請包含有延期公開的請求的情況下，附加的公告費將為附加的延期公告費代替。附加費應(yīng)與每個附加的外觀設(shè)計的基礎(chǔ)費的比例相一致。

對于德國外觀設(shè)計，法律條文沒有做明確規(guī)定。然而，也可以認為多項申請的外觀設(shè)計實質(zhì)上彼此獨立。根據(jù)《德國外觀設(shè)計法》第12條第2款，可以對多項申請進行分案。另外，《德國外觀設(shè)計法》目前還允許僅延遲公布多項申請的外觀設(shè)計中的一部分圖像。該規(guī)定的特別意義在于能夠首先測試各項外觀設(shè)計的經(jīng)濟可用性，而不會造成因公布所有外觀設(shè)計所產(chǎn)生的費用。該申請可以通過將保護期限續(xù)展5年而僅繼續(xù)尋求幾項外觀設(shè)計的權(quán)利。

統(tǒng)觀世界主要專利地區(qū)和國家的外觀設(shè)計專利制度，類似或相似外觀設(shè)計均可以得到保護：在日本可以作為關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計保護；在韓國可以作為關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計和多項外觀設(shè)計保護；在美國可以作為一件外觀設(shè)計中的不同實施例進行保護；在歐盟和德國則可以作為多項外觀設(shè)計加以保護。另外，《海牙協(xié)定》下的單件外觀設(shè)計申請也可以包含同一洛迦諾分類表大類下的多達100項設(shè)計。

建立相似外觀設(shè)計制度的原因在于，設(shè)計人員可能以申請專利的外觀設(shè)計為基礎(chǔ)創(chuàng)作一系列相似的外觀設(shè)計，該系列的外觀設(shè)計成果理應(yīng)被包含；假如只有基礎(chǔ)外觀設(shè)計或幾項相似外觀設(shè)計被授權(quán)，也容易導(dǎo)致外觀設(shè)計被他人仿造、盜用。因此，有必要允許類似范圍的外觀設(shè)計被注冊，以預(yù)先防止他人模仿已注冊申請的外觀設(shè)計從而侵犯專利權(quán)人的利益。

各國之中，日本對于關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計的保護力度最大，其對關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計的數(shù)量并無限制，且申請時間也非常寬松；美國和歐盟都未對相似外觀設(shè)計的項數(shù)進行限制；韓國則將無審查模式下的多項外觀設(shè)計的數(shù)量限制為100件；德國規(guī)定最多可以將100項外觀設(shè)計合并成一件多項外觀設(shè)計申請；《海牙協(xié)定》下的單件外觀設(shè)計申請也可以包含同一洛迦諾分類表大類下的多達100項設(shè)計，這一限定實質(zhì)上對相似外觀設(shè)計申請數(shù)量的限制已非常寬松。

綜上，我國對于相似外觀設(shè)計的保護最為嚴格。一方面，我國并無類似于日本和韓國的關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計制度，相似外觀設(shè)計被限定在同日提交；另一方面，一件外觀設(shè)計只能包含不超過10項的相似設(shè)計，對相似外觀設(shè)計的數(shù)量限制過大，這與我國《專利法》第一條鼓勵創(chuàng)新的立法宗旨不相符。一件外觀設(shè)計專利申請被提出或授權(quán)之后，他人可能以此外觀設(shè)計為基礎(chǔ)創(chuàng)作一系列相似的外觀設(shè)計。在實踐層面，如果對相似外觀設(shè)計的申請時間和數(shù)量進行嚴格的限制，則專利外觀設(shè)計容易被他人仿造、盜用，從而損害專利權(quán)人的合法權(quán)益。

因此，筆者認為，在本次《專利法實施細則》和《專利審查指南》的修改中，有必要對我國的相似外觀設(shè)計制度進行修改，以放寬對于相似外觀設(shè)計注冊的限制，從而從制度上防止侵害、模仿外觀設(shè)計專利權(quán)，更有效充分地鼓勵并保護專利申請人的設(shè)計創(chuàng)新。改進路徑和方向可以參照美國和歐盟，即將相似外觀設(shè)計作為一件相似外觀設(shè)計專利申請?zhí)岢?，而對其中的相似外觀設(shè)計數(shù)量不加限制；也可以采用加收附加費的方式來規(guī)避不合理的過多相似設(shè)計；另外，也可以考慮類似日本和韓國的關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計保護路徑，使得相似外觀設(shè)計的提出時間和數(shù)量更為靈活。此外，由于我國已于2022年5月5日加入《海牙協(xié)定》，因此也可以考慮在《海牙協(xié)定》的框架下，規(guī)定單件相似外觀設(shè)計可以包含同一洛迦諾分類下的100項設(shè)計。